爱建证券青岛分公司被责令改正 因销售人员承诺保本保收益等

3月3日，青岛证监局发布对爱建证券青岛分公司、时任分公司负责人韩新军采取责令改正措施的决定。

来源: 青岛证监局

据公告，爱建证券青岛分公司存在以下问题：

一、在销售集合资产管理计划方面：一是个别客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等的情形；二是未谨慎评估投资者风险承受能力的情形；三是分公司销售人员向投资者作出保证本金不受损失和承诺收益的行为。

二、在开展客户营销及客户服务方面：一是分公司违规通过第三方公众号从事客户营销活动；二是分公司时任负责人及员工在不具备证券投资顾问资格的情况下，通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务。

青岛证监局认为，上述问题反映了爱建证券青岛分公司内部控制不完善，且韩新军作为时任爱建证券青岛分公司负责人，对分公司存在的上述违规行为负有直接责任。

根据相关法律法规，青岛证监局决定对爱建证券青岛分公司、韩新军采取责令改正的监督管理措施。

资料显示，爱建证券于2002年经中国证监会批准成立，主要股东为上海陆家嘴金融发展有限公司和上海爱建集团股份有限公司，持股比例分别为51.14%、40.45%。

值得注意的是，爱建证券2020年因资产管理业务屡收罚单。

2020年8月，爱建证券厦门湖滨一里证券营业部因内部控制责任不清等问题被责令改正。

2020年5月19日，爱建证券江苏分公司和无锡清扬路营业部、爱建证券靖江渔婆南路证券营业部皆因资管业务被责令改正。

2020年11月，上海证监局责令爱建证券进行为期6个月的整改，整改期间将暂停爱建证券资产管理业务。

（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）