“沪上三巨头之首”海通证券评级下调 因风控合规等问题频收罚单

作者：禾凉

来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn）

7月23日，中国证监会披露的2021年证券公司分类结果显示，海通证券评级为BBB，而其2020年的评级却为AA，2021年连掉2个等级，为该公司首次跌出A级券商层级。

该评级结果是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

（来源：中国证监会）

海通证券内控合规或存漏洞，这点在其“缺席”中国证监会公布的首批证券公司“白名单”事件上有所体现。

5月28日，在中国证监会公布的首批证券公司“白名单”中，海通证券“无奈落榜”。财经评论员郭施亮曾表示，此次证券公司“白名单”的选拔条件可能与机构的风控管理能力、公司净资本应对风险防控的能力等因素有关，主要还是强调“防风险、守底线”的理念。没有入选此次“白名单”的证券公司，其自身的风控管理能力可能存在一定的缺失。

GPLP犀牛财经发现，海通证券屡次因内控漏洞、风险防控等问题收监管罚单。

2021年3月，海通证券因在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违法违规行为，被中国证监会责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

2021年5月，海通证券作为星光农机（603789.SH）申请非公开发行股票的保荐机构，在申请文件中，因发行预案披露的股权结构与发行保荐工作报告中的信息不一致，被中国证监会出具警示函。

2020年9月，海通证券又因在申请公开发行可转换公司债券过程中存在违法违规行为，出现了部分指标计算失实的低级错误，而被中国证监会出具警示函。

（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）