上海添橙因违规被暂停产品备案一年 公司法人被公开谴责

日前，中基协公布了对上海添橙投资管理有限公司（以下简称“上海添橙”）的纪律处分决定书。

中基协指出，上海添橙存在六大违规行为，具体包括：推介材料存在误导性陈述；未合理审慎确认合格投资者；投资者适当性管理不符合规定；未按规定进行信息披露；违反合同约定投资运作；从事与私募基金无关的业务。

因此，中基协决定对上海添橙进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案12个月。中基协指出，上海添橙法定代表人张宏超、合规风控负责人薛永立，应当为机构全部违规行为承担责任，二人均被进行公开谴责。

关于推介材料存在误导性陈述的问题，中基协指出，上海添橙制作的添橙天元1号私募证券投资基金宣传材料中关于投资经理陈元的历史业绩、管理规模与实际不符。

值得一提的是，2023年5月，前百亿量化私募上海申毅投资曾发布声明“打假”前员工。

申毅投资表示，针对陆续收到多家金融机构关于上海XX投资管理有限公司旗下XX天元系列产品及基金经理陈某的询问，该私募直言，关于前述产品推介材料中，基金经理职业经历、管理规模、所获荣誉等与公司实际记录严重不符；期权策略实盘历史业绩，经查证，该周度净值图表数据出处不详，与公司历史产品记录不符。且公司没有对天元系列产品在策略和技术上提供支持。

公开资料显示，上海添橙旗下原基金经理陈元与申毅投资声明中提及的基金经理陈某相关信息高度吻合。中基协数据显示，陈元的基金从业资格于2022年8月底从申毅投资公司注销，2023年3月份备案至上海添橙旗下。私募排排网资料显示，陈元于2023年2月加入上海添橙，同年3月成立了一只名为“添橙天元1号”的产品。该情况与申毅投资声明中提及的部分信息基本吻合。

在此次发布的纪律处分决定书中，中基协决定对上海添橙基金经理陈元进行警告，对推介材料存在误导性陈述承担责任。

实际上，除了申毅投资发布“打假”声明以外，量化私募上海殊馥投资也曾发布“打假”声明。

2023年9月，上海殊馥投资发布公告称，陆续收到多家机构关于上海某橙投资管理有限公司旗下高频ETF统计套利产品及基金经理冯某的询问，经查证，针对相关疑问，现回复如下：冯某在某橙投资高频ETF统计套利策略的相关推介材料中抄袭我司产品介绍，其推介材料中展示的净值曲线与我司任何产品都无关，冯某曾于我司就职期间实盘交易净值存在较大差别。

除此之外，冯某在上海殊馥投资工作时间的描述也与事实不符，对此上海殊馥投资事先并不知情，也从未授权某橙投资和/或冯某使用过上海殊馥投资相关产品介绍。该等行为，已经严重损害了上海殊馥投资以及其他投资者的合法权益。

公开资料显示，上海添橙旗下原基金经理冯秋迪曾在上海殊馥投资工作过。