中信金融资产甘肃分公司因未尽职审查被罚40万元

5月23日，国家金融监督管理总局甘肃监管局发布行政处罚信息，中国中信金融资产管理股份有限公司甘肃省分公司（原中国华融资产管理股份有限公司甘肃省分公司），因未尽职审查非金融机构不良债权的真实性，被处以40万元罚款。

据了解，此次处罚的焦点在于中信金融资产甘肃分公司对非金融机构不良债权的审查过程存在疏忽。金融监管部门在检查中发现，该公司在处理不良债权时，未能充分核实债权的真实性、合法性和有效性，这一行为违反了金融行业的审慎经营原则。

同时，时任中国华融资产管理股份有限公司甘肃省分公司总经理周志宏和副总经理杨威因对此负有直接责任，均被处以警告并各罚款5万元。